Ngày 10/10, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ra quyết định xử phạt CTCP AAV Group (HNX: AAV) và CTCP Dịch vụ bưu chính viễn thông Sài Gòn (Saigon Postel Corp, SPT) với tổng số tiền gần 400 triệu đồng vì loạt hành vi vi phạm.
Quyết định nêu rõ, AAV bị phạt 175 triệu đồng do không báo cáo việc thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán hoặc phát hành tại ĐHĐCĐ gần nhất theo quy định.
Cụ thể, ngày 05/10/2021, HĐQT AAV đã thông qua việc thay đổi số tiền thu được từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ năm 2021. Tuy nhiên, Công ty không thực hiện báo cáo ĐHĐCĐ thường niên gần nhất (năm 2022) về việc thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán riêng lẻ năm 2021.
Để khắc phục hậu quả, AAV buộc thông qua ĐHĐCĐ gần nhất về việc thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán hoặc phát hành chứng khoán riêng lẻ năm 2021 theo quy định.
Tiếp theo, AAV bị phạt 65 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) các tài liệu: BCTC riêng, hợp nhất năm 2023 đã kiểm toán; Giải trình chênh lệch trước và sau kiểm toán BCTC năm 2023.
Ngoài ra, AAV bị phạt 65 triệu đồng do công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định.
Cụ thể, Công ty công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật tại Báo cáo thường niên theo mẫu quy định tại Phụ lục IV ban hành kèm theo Thông tư số 96/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công bố thông tin trên thị trường chứng khoán (Thông tư số 96/2020/TT-BTC) và tại Báo cáo tình hình quản trị công ty theo mẫu quy định tại Phụ lục V ban hành kèm theo Thông tư số 96/2020/TT-BTC.
Theo BCTC năm 2022 đã được kiểm toán, AAV có phát sinh giao dịch tạm ứng và hoàn ứng với người nội bộ của Công ty là ông Phạm Văn Hiên - Trưởng Ban Kiểm soát. Tuy nhiên, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022 của Công ty không trình bày giao dịch với người nội bộ là ông Phạm Văn Hiên. Báo cáo thường niên năm 2022 và Báo cáo thường niên năm 2023 của Công ty thiếu một số thông tin sau: Tình hình thực hiện so với kế hoạch; Tóm tắt về hoạt động của công ty con.
Công ty cũng công bố thông tin không đầy đủ nội dung tại BCTC quý 2/2024 do Công ty tự lập. Theo BCTC bán niên năm 2024 của Công ty đã được soát xét bởi Công ty Trách nhiệm hữu hạn Kiểm toán và Dịch vụ tin học MOORE AISC và Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2024, Công ty có trình bày giao dịch với người nội bộ của Công ty là ông Nguyễn Thanh Hải - Phó Tổng Giám đốc. Tuy nhiên, BCTC quý 2/2024 do Công ty tự lập không trình bày giao dịch nêu trên ở phần giao dịch với bên liên quan của Công ty.
Như vậy, tổng số tiền phạt của AAV Group là 305 triệu đồng.
Không chỉ có AAV Group, cùng ngày 10/10, UBCKNN cũng quyết định xử phạt CTCP Dịch vụ bưu chính viễn thông Sài Gòn (Saigon Postel Corp, SPT) số tiền 92.5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định.
Cụ thể, SPT không công bố thông tin đến UBCKNN các tài liệu: BCTC quý 1,2,3,4 năm 2023 và quý 1,2 năm 2024; BCTC soát xét 6 tháng năm 2023, 2024; BCTC năm 2022, năm 2023 đã được kiểm toán; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2023, bán niên năm 2023 và năm 2024; Báo cáo thường niên năm 2023.
