Xử phạt một Giám đốc VPS nhận ủy thác tài khoản

Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã có quyết định xử phạt Chứng khoán VPS và nhân viên của công ty này.

 Ông Đỗ Anh Việt. Ảnh: VPS.

Cụ thể, Chứng khoán VPS bị phạt tiền 85 triệu đồng về hành vi không giám sát, ngăn ngừa được xung đột lợi ích trong nội bộ công ty, giữa người hành nghề chứng khoán và khách hàng.

Nhân viên của Chứng khoán VPS là ông Đỗ Anh Việt bị xử phạt 87,5 triệu đồng khi đầu tư thay cho khách hàng.

Cụ thể, ông Đỗ Anh Việt là người hành nghề chứng khoán. Trong thời gian làm việc tại Công ty cổ phần chứng khoán VPS, ngày 12/11/2021, ông Đỗ Anh Việt đã ký Hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán với ông Nguyễn Đức Cây.

Theo đó, ông Đỗ Anh Việt đã thực hiện đầu tư thay cho khách hàng (ông Nguyễn Đức Cây), không thuộc trường hợp ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân theo quy định.

Ngoài phạt tiền, ông Đỗ Anh Việt còn chịu hình thức xử phạt bổ sung là tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề 9 tháng.

Ông Đỗ Anh Việt phải dừng ngay toàn bộ hoạt động nghiệp vụ được ghi trong chứng chỉ hành nghề chứng khoán, kể từ ngày quyết định xử phạt có hiệu lực thi hành và phải tuân thủ các quy định cấm hoặc hạn chế thực hiện trong thời gian bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề.

Tại Chứng khoán VPS, ông Đỗ Anh Việt từng được giới thiệu là Giám đốc tư vấn đầu tư.