Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã kiện Justin Sun, nhà sáng lập và cựu Giám đốc điều hành của TRON, và các công ty liên quan.
SEC cáo buộc rằng việc bán 2 token tiền điện tử của Sun – TRON (TRX) và BitTorrent (BTT) – đã cấu thành các dịch vụ chứng khoán chưa đăng ký.
Cơ quan quản lý cho biết trong một hồ sơ đính kèm rằng Sun và các công ty liên kết của ông đã thực hiện các đợt chào bán công khai rộng rãi các tokenđó nhưng không nộp tuyên bố đăng ký. Cơ quan quản lý cũng lưu ý rằng ban tổ chức không được miễn trừ theo quy định.
SEC còn cáo buộc Sun và các công ty của ông đã tham gia gian lận thông qua wash trade, nhằm mục đích tạo ra nhu cầu thực và duy trì giá trị cao cho các token. SEC cho biết ba công ty do Sun kiểm soát đã chuyển các token qua lại cho nhau một cách thường xuyên mà không có bất kỳ thay đổi thực sự nào về quyền sở hữu có lợi.
Các bên này được cho là đã tham gia vào tổng cộng hơn 600.000 giao dịch wash trade, với giá trị từ 4,5 triệu đến 7,4 triệu TRX mỗi ngày từ tháng 4 năm 2018 đến tháng 2 năm 2019. Sun cũng bị cáo buộc đã kiếm được 31 triệu đô la từ việc bán token bất hợp pháp vào thị trường thứ cấp.
SEC đã xác định ba công ty của Sun có liên quan đến việc bán hàng và kế hoạch rửa tiền. Những công ty đó là Tron Foundation, BitTorrent Foundation và Rainberry Inc. – trước đây được gọi là BitTorrent, Inc.
Vào thời điểm viết bài, giá TRX đang giảm 10% và giao dịch ở mức 0,06 đô la sau khi mất gần 16% trong vòng 3 giờ. Trong khi đó, giá BTT hiện đang giao dịch ở mức 0,00000061 đô la sau khi mất 6% trong vài giờ.
Biểu đồ giá TRX. Nguồn: TradingView
Sự chứng thực của người nổi tiếng cũng là một vấn đề
SEC cũng cáo buộc rằng nhiều người nổi tiếng đã quảng cáo BTT và TRX trên mạng xã hội mà không tiết lộ rằng Sun và các công ty của anh ấy đã trả tiền cho họ để làm như vậy. Câu hỏi liệu những người nổi tiếng đó có được trả tiền cho sự chứng thực của họ hay không đã được đặt ra vào năm 2021.
Cơ quan quản lý đã nêu tên một số người nổi tiếng tham gia quảng cáo bao gồm nữ diễn viên Lindsay Lohan, người có ảnh hưởng online và cựu võ sĩ quyền Anh Jake Paul, nghệ sĩ biểu diễn Kenda Lust, cũng như các nghệ sĩ âm nhạc Austin Mahone, Lil Yachty, Soulja Boy, Akon và Ne-Yo.
Tất cả trừ hai trong số những người nổi tiếng đó đã đồng ý giải quyết và trả hơn 400.000 đô la tiền phạt. Họ không bắt buộc phải thừa nhận hoặc phủ nhận những phát hiện của SEC.
Austin Mahone và Soulja Boy không đồng ý với thỏa thuận dàn xếp và được nêu tên là bị cáo. Hồ sơ mới nhất của SEC nói rằng cả hai cá nhân sẽ tiếp tục vi phạm các điều khoản chống chào hàng của luật chứng khoán “trừ khi bị hạn chế và ra lệnh cấm”.
Coinbase nhận thông báo Wells
Sàn giao dịch tiền điện tử Coinbase đã thông báo hôm thứ Tư rằng họ đã nhận được “thông báo Wells” từ Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) “liên quan đến một phần không xác định của tài sản kỹ thuật số được niêm yết, dịch vụ staking Coinbase Earn, Coinbase Prime và Coinbase Wallet sau một cuộc điều tra sơ bộ.”
“Thông báo của Wells hôm nay không cung cấp nhiều thông tin để chúng tôi phản hồi. Nhân viên của SEC nói với chúng tôi rằng họ đã xác định được những vi phạm tiềm ẩn đối với luật chứng khoán.
Chúng tôi đã yêu cầu SEC xác định cụ thể những tài sản nào trên nền tảng của chúng tôi mà họ tin rằng có thể là chứng khoán và họ đã từ chối làm như vậy”.
Giám đốc điều hành Coinbase Brian Armstrong cho biết trên Twitter:
“Thông báo Wells thường đi trước một hành động thực thi. Hai năm trước, SEC đã xem xét chi tiết hoạt động kinh doanh của chúng tôi và chấp thuận cho Coinbase niêm yết công khai. Hồ sơ S1 của chúng tôi đã giải thích rõ ràng quy trình niêm yết tài sản và bao gồm 57 tài liệu tham khảo về staking”.
Chủ tịch SEC Gary Gensler thường thúc giục các công ty tiền điện tử đến và đăng ký với cơ quan giám sát chứng khoán. Tuy nhiên, Coinbase đã lưu ý vào thứ Tư:
“SEC sẽ không cho phép các công ty tiền điện tử 'đến và đăng ký' — chúng tôi đã thử”.
Nền tảng tiền điện tử được niêm yết trên Nasdaq nhấn mạnh rằng nó không liệt kê các token chứng khoán hoặc cung cấp bất kỳ sản phẩm nào được coi là chứng khoán trên nền tảng của mình. Ngoài ra, công ty đã “liên tục mời SEC đưa ra bất kỳ câu hỏi nào về bất kỳ tài sản nào trên nền tảng,” nhưng cơ quan quản lý chứng khoán “không đưa ra câu hỏi nào”.
Sàn giao dịch tiết lộ:
“Chúng tôi đã gặp SEC hơn 30 lần trong 9 tháng, chúng tôi đã thảo luận tất cả.”
Lưu ý rằng “Coinbase có một quy trình nghiêm ngặt để phân tích và xem xét từng tài sản kỹ thuật số trước khi đưa nó lên sàn — một quy trình mà chúng tôi đã chia sẻ chi tiết với SEC như một phần trong danh sách công khai của chúng tôi,” sàn giao dịch kết luận:
“Điểm mấu chốt vẫn là: Coinbase không niêm yết chứng khoán hoặc cung cấp sản phẩm chứng khoán cho khách hàng”.
