Dragon Capital Việt Nam bị phạt vì không báo cáo dự kiến giao dịch cổ phiếu HDB

Dragon Capital Việt Nam bị phạt 137,5 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu HDB thay cho quỹ thành viên.

Ngày 14/3, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 42/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với CTCP Quản lý quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam, địa chỉ trụ sở chính: Tầng 15, Tòa nhà Mê Linh Point, 02 Ngô Đức Kế, Quận 1, TP.HCM.

Theo đó, Dragon Capital Việt Nam bị phạt 137,5 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, Quỹ đầu tư chứng khoán năng động DC (Quỹ DC) thuộc quản lý của Dragon Capital Việt Nam, là tổ chức liên quan với ông Lưu Đức Khánh - Chủ tịch Ban đại diện Quỹ DC đồng thời là Phó Chủ tịch HĐQT Ngân hàng Thương mại cổ phần Phát triển TP.HCM (HDBank, mã: HDB).

Theo quy định tại khoản 4 Điều 6 Thông tư số 96/2020/TT-BTC, Dragon Capital Việt Nam thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin thay cho Quỹ DC. Tuy nhiên, Dragon Capital Việt Nam đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch đối với các giao dịch sau của Quỹ DC:

Ngày 14/10/2021, Quỹ DC mua 200.000 cổ phiếu HDB. Ngày 26/10/2021, Quỹ DC mua 100.000 cổ phiếu HDB.

Tháng 11/2021, Quỹ DC đã giao dịch 450.000 cổ phiếu HDB, tương ứng 4.500.000.000 đồng mệnh giá; trong đó, mua 300.000 cổ phiếu và bán 150.000 cổ phiếu.

Ngày 2/12/2021, Quỹ DC mua 150.000 cổ phiếu HDB. Tháng 4/2022, Quỹ DC bán 400.000 cổ phiếu HDB. Ngày 24/5/2022, Quỹ DC bán 200.000 cổ phiếu HDB.

CTCP Quản lý quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam được hình thành từ sự hợp tác giữa hai công ty là Dragon Capital và CTCP quản lý quỹ đầu tư Việt Nam (công ty quản lý quỹ nội địa đầu tiên được thành lập trên thị trường tài chính Việt Nam).

Công ty hiện có vốn điều lệ hơn 312 tỷ đồng. Người đại diện pháp luật là Tổng giám đốc ông Beat Schurch, quốc tịch Thụy Sĩ. Lĩnh vực hoạt động chính của Công ty là: lập và quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán; quản lý danh mục đầu tư; quản lý quỹ hưu trí bổ sung tự nguyện.