Vào thứ 2, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) thông báo đã nộp đơn tố cáo sàn giao dịch Kraken, chỉ vài tháng sau khi giải quyết các cáo buộc trước đó với công ty.
Trong một thông cáo báo chí, SEC cáo buộc các công ty mẹ của Kraken đang “vận hành nền tảng giao dịch tiền điện tử Kraken với tư cách là một sàn giao dịch chứng khoán, nhà môi giới, đại lý và tổ chức thanh toán bù trừ chưa đăng ký”. Cơ quan này đã đệ trình các cáo buộc tương tự đối với sàn đối thủ Coinbase vào đầu năm nay.
Điều đáng lo ngại là SEC cáo buộc Kraken đã trộn lẫn tài sản của khách hàng với tiền của công ty, bao gồm cả việc thanh toán các hóa đơn của chính mình từ tài khoản giữ tiền của khách hàng. Theo SEC, cách tiếp cận như vậy gây ra “điều mà kiểm toán viên của chính họ xác định là rủi ro thiệt hại đáng kể cho khách hàng”.
Trong đơn khiếu nại, SEC cáo buộc các loại tiền điện tử sau đây là chứng khoán: Cardano (ADA), Algorand (ALGO), Cosmos (ATOM), Filecoin (FIL), Flow (FLOW), Internet Computer (ICP), Decentraland (MANA), Polygon (MATIC), Near (NEAR), OMG Network (OMG) và Solana (SOL).
“Chúng tôi cáo buộc Kraken đã đưa ra quyết định kinh doanh nhằm thu về hàng trăm triệu đô la từ các nhà đầu tư thay vì tuân thủ luật chứng khoán. Quyết định đó dẫn đến mô hình kinh doanh đầy rẫy xung đột lợi ích khiến tiền của các nhà đầu tư gặp rủi ro. Việc Kraken lựa chọn lợi nhuận bất hợp pháp thay vì bảo vệ nhà đầu tư là điều chúng tôi thấy quá thường xuyên trong lĩnh vực này. Hôm nay, chúng tôi buộc Kraken phải chịu trách nhiệm về hành vi sai trái của mình và cảnh báo những người khác phải tuân thủ”, Gurbir S. Grewal – Giám đốc Bộ phận Thực thi của SEC cho biết.
SEC trước đây đã cáo buộc Kraken về các dịch vụ staking của họ, dịch vụ này mang lại lợi nhuận cho những khách hàng đã “khóa” và nắm giữ một số loại tiền điện tử nhất định vào sàn giao dịch. Kraken đồng ý trả 30 triệu đô la để giải quyết các cáo buộc trước đó và ngừng dịch vụ staking tại Hoa Kỳ.
Sàn giao dịch Bittrex Global ngừng hoạt động sau trận chiến với SEC
Hôm nay, Bittrex Global có trụ sở tại Liechtenstein vừa thông báo sẽ ngừng hoạt động đối với tất cả giao dịch trên sàn của mình trước ngày 4/12.
Động thái này diễn ra sau một loạt thách thức pháp lý cản trở họ, bao gồm cả việc đóng cửa các hoạt động tại Hoa Kỳ vào đầu năm nay. Vào tháng 3, Bittrex đã đóng cửa sàn giao dịch tại Hoa Kỳ vì không “khả thi về mặt kinh tế” để tiếp tục kinh doanh sau một vụ kiện và khoản thanh toán 29 triệu đô la với SEC về cáo buộc vi phạm luật chứng khoán.
“Thật vô cùng tiếc nuối khi chúng tôi thông báo quyết định ngừng hoạt động Bittrex Global”, công ty tweet hôm nay. Sau ngày 4/12, “khách hàng sẽ chỉ có thể rút tài sản theo quy trình kết thúc. Tất cả khách hàng được khuyến khích đăng nhập vào tài khoản của họ và rút tài sản càng sớm càng tốt”.
Trở lại vào tháng 3, đồng sáng lập và CEO Bittrex Richie Lai đã bày tỏ mối lo ngại về môi trường pháp lý hiện hành xung quanh tiền điện tử. Anh nói trong một tuyên bố vào thời điểm đó:
“Các yêu cầu pháp lý thường không rõ ràng và được thực thi mà không có thảo luận hoặc thông tin thích hợp, dẫn đến bối cảnh cạnh tranh không công bằng”.
Quyết định đóng cửa các hoạt động tại Hoa Kỳ giống như một lời tiên tri đối với số phận của Bittrex, khi sàn giao dịch toàn cầu cũng theo vào vết xe đổ hôm nay. Theo CoinGecko, sàn giao dịch này được xếp hạng trong số 100 sàn hàng đầu thế giới, với khối lượng khiêm tốn trong 24 giờ chỉ dưới 6 triệu đô la. Để so sánh, Coinbase ghi nhận 1,8 tỷ đô la về khối lượng trong ngày qua và sàn giao dịch lớn nhất về khối lượng là Binance đạt hơn 7 tỷ đô la, theo CoinGecko.
Trong kế hoạch ngừng hoạt động, Bittrex Global đã ngừng chương trình giới thiệu và ngừng tất cả các chương trình khuyến mãi. Công ty hứa sẽ hỗ trợ khách hàng của mình trong quá trình ngừng hoạt động, đồng thời cung cấp đội ngũ sẵn sàng hỗ trợ người dùng khi có thắc mắc hoặc lo ngại.
