Loạt cá nhân bị xử phạt vì hành vi thao túng cổ phiếu Phát Đạt (PDR)

UBCKNN vừa xử phạt loạt cá nhân vì có hành vi thao túng thị trường chứng khoán và hành vi cho mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu của CTCP Phát triển Bất động sản Phát Đạt (HoSE: PDR).

Theo đó, đối với hành vi thao túng thị trường chứng khoán. Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), ngày 21/3/2025, UBCKNN ban hành Quyết định số 56/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Phương Thảo (Địa chỉ thường trú: 3.1 lầu 3, C/c Sao Mai, 153-161 Lương Nhữ Học, Phường 11, Q.5, TP.HCM) và ông Phan Thành Tâm (Địa chỉ thường trú: 1/13 Calmette, phường Nguyễn Thái Bình, Q.1, TP.HCM).

Ông Phan Thành Tâm và bà Nguyễn Thị Phương Thảo bị xử phạt hành chính số tiền 1,5 tỷ đồng mỗi người, do 2 cá nhân này có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán.

Cụ thể như sau: Trong khoảng thời gian từ ngày 15/8/2022 đến ngày 09/12/2022, bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm đã sử dụng 164 tài khoản để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu PDR giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu PDR.

Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.

Căn cứ Quyết định xử phạt vi phạm hành chính số 56/QĐ-XPHC ngày 21/3/2025 đối với bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm, ngày 21/3/2025, UBCKNN ban hành Quyết định số 57/QĐ-UBCK về việc áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm như sau:

Cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 24/3/2025. Đồng thời, cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 24/3/2025.

Đối với hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán.

Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của UBCKNN, ngày 21/3/2025, UBCKNN ban hành Quyết định số 55/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với 22 cá nhân, ngụ tại nhiều tỉnh thành.

Cụ thể như sau: Đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 09 tháng theo quy định đối với 22 cá nhân do có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán.

22 cá nhân đã cho ông Phan Thành Tâm mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán trong giai đoạn từ ngày 15/08/2022 đến ngày 09/12/2022 đối với mã cổ phiếu PDR của CTCP Phát triển Bất động sản Phát Đạt.

Kết quả kiểm tra chưa có cơ sở để xác định 22 cá nhân có số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm.

Căn cứ Quyết định xử phạt vi phạm hành chính số 55/QĐ-XPHC ngày 21/3/2025 đối với 22 cá nhân, ngày 21/3/2025, UBCKNN ban hành Quyết định số 58/QĐ-UBCK về việc áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 22 cá nhân nêu trên như sau:

Cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 24/3/2025. Đồng thời, cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 24/3/2025.

Trên thị trường chứng khoán, kết phiên 21/03, giá cổ phiếu PDR tăng 0,5% lên 20.300 đông/cổ phiếu, khối lượng cổ phiếu giao dịch khớp lệnh đạt gần 4,5 triệu đơn vị.

Hiện, vốn hóa thị trường của Phát Đạt đạt hơn 17.724 tỷ đồng, giảm nhẹ so với thời điểm đầu năm mới.