Theo hồ sơ của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) về cuộc gặp giữa cựu giám đốc điều hành FTX và nhân viên cấp cao của cơ quan, sàn giao dịch này và Sam Bankman-Fried (SBF) đã nói chuyện với SEC về một lá thư không hành động.
Sam Bankman-Fried – Cựu CEO FTX
Cả kết quả tìm kiếm trong kho lưu trữ công khai của SEC và một tuyên bố mà SEC đưa ra đều cho thấy cơ quan không chấp nhận thư không hành động của FTX.
SEC và các cơ quan quản lý khác có thể cam kết bằng văn bản không theo đuổi hành động thực thi đối với một số hoạt động cụ thể, miễn là hoạt động đó không vi phạm luật hiện hành và tuân theo các thông số khác do cơ quan quản lý đặt ra.
Yêu cầu được đưa ra trong bối cảnh cuộc họp vào ngày 23/3, theo tài liệu được đăng trên trang web của SEC. Tổng cố vấn Ryne Miller của FTX và trưởng bộ phận chiến lược chính sách, quy định Mark Wetjen của FTX US đã tham gia cùng Bankman-Fried trong cuộc họp với 2 nhân viên cấp cao của Chủ tịch SEC Gary Gensler. Bản thân Gensler đã đích thân gặp Bankman-Fried và các nhà điều hành FTX gần 30 phút vào ngày 29/3, theo lịch công khai của ông.
Theo biên bản cuộc họp, các nhà điều hành và nhân viên của SEC đã thảo luận về “việc lưu ký (custody) chứng khoán tài sản kỹ thuật số do đại lý môi giới có mục đích đặc biệt thực hiện, bao gồm các rủi ro liên quan đến lưu ký chứng khoán tài sản kỹ thuật số”, ngoài cuộc thảo luận về khả năng có một lá thư không hành động. Vào năm 2019, cơ quan đã ban hành hướng dẫn về tài sản kỹ thuật số cho các đại lý môi giới và hướng dẫn đó đã được sửa đổi vào năm 2021.
Wetjen đã không trả lời rất nhiều yêu cầu bình luận. Các nhân viên cấp cao của sàn giao dịch chứng khoán IEX, bao gồm cả đồng sáng lập và CEO Brad Katsuyama, cũng có mặt trong cuộc họp. FTX đã công bố khoản đầu tư vào IEX vào ngày 5/4.
Người phát ngôn của IEX cho biết:
“Chúng tôi đã hợp tác với SEC để hiểu rõ hơn quan điểm của họ về mô hình quy định nên áp dụng cho không gian chứng khoán tài sản kỹ thuật số. Chúng tôi chưa bao giờ tìm kiếm, cũng như SEC chưa bao giờ đề xuất bất kỳ thực thể nào có thể hoặc nên được đối xử đặc biệt”.
“Vì chủ đề được đưa ra trong cuộc họp nên bản ghi nhớ đã được thêm vào tệp nhận xét”, một phát ngôn viên của SEC tiết lộ trong khi xác nhận yêu cầu không được chấp thuận.
Vào năm 2019, cơ quan này đã chấp nhận yêu cầu không hành động của TurnKey Jet, một công ty máy bay phản lực tư nhân về ICO token tiện ích để thuê các chuyến bay riêng. Cái gật đầu từ SEC đi kèm với điều kiện TurnKey Jet sở hữu mạng và ứng dụng được phát triển đầy đủ cho token trước khi bán và mọi khoản tiền huy động được từ token đều có thể sử dụng vào ngày đầu tiên phát hành.
Vào năm 2020, SEC đã ban hành một lá thư không hành động rộng rãi hơn cho các đại lý môi giới vận hành hệ thống giao dịch tài sản kỹ thuật số, đưa ra nhiều điều kiện mà nhân viên sẽ không đề xuất hành động thực thi.
Tuy nhiên, cuộc họp với FTX đã thu hút sự chú ý của những người ủng hộ tiền điện tử trực tuyến và các nhà phê bình SEC.
Trong một tweet vào ngày 10/11 như Tạp chí Bitcoin đưa tin, Hạ nghị sĩ Tom Emmer (R-Minn.) đã buộc tội Gensler giúp Bankman-Fried và FTX lợi dụng “các lỗ hổng pháp lý để có được sự độc quyền quy định”. Đồng nghiệp của ông trong Ủy ban Dịch vụ Tài chính Hạ viện Hoa Kỳ là Hạ nghị sĩ Warren Davidson (R-Ohio) cũng chỉ trích “việc thực thi có chọn lọc” của SEC.
Trong khi đó, Tyler Gellasch – người đứng đầu tổ chức phi lợi nhuận về quy định tài chính Healthy Markets và từng là trợ lý của cựu Ủy viên SEC Kara Stein không quá coi trọng cuộc họp.
“Việc ai đó đến và yêu cầu một lá thư không hành động không có gì là bất thường. Điều bất thường là một người nào đó từ ngành công nghiệp tài sản kỹ thuật số đến và gặp SEC thay vì cơ quan quản lý được họ ưa thích hơn là CFTC Hoa Kỳ”.
Gensler đã lên tiếng bảo lưu luật pháp mà Bankman-Fried ủng hộ sẽ trao cho Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai Hoa Kỳ (CFTC) nhiều quyền lực hơn đối với việc lập quy tắc và giám sát tài sản kỹ thuật số. Những người ủng hộ tài chính phi tập trung nghi ngờ dự luật có lợi cho các sàn tập trung hiện tại. Các nhà quản lý tài chính và Bộ trưởng Tài chính Hoa Kỳ Janet Yellen cũng khuyến nghị xây dựng quy định mạnh mẽ hơn đối với tài sản kỹ thuật số đủ điều kiện là hàng hóa (như Bitcoin) và giám sát quy định trực tiếp đối với các sàn quản lý những giao dịch đó, điều mà dự luật dự định thực hiện.
Chủ tịch Ủy ban Nông nghiệp Thượng viện Hoa Kỳ Debbie Stabenow (D-Mich.) và người đứng đầu Ủy ban của Đảng Cộng hòa Hoa Kỳ Thượng nghị sĩ John Boozman (R-Ark) cùng cam kết sẽ thúc đẩy luật pháp sau vụ sụp đổ của FTX.
